Chuyển cơ quan điều tra vi phạm về trái phiếu tại nhiều công ty con của Novaland

Phát hiện nhiều vi phạm trong phát hành trái phiếu ở Tập đoàn No Va - Ảnh:Tài chính tiền tệ

Phát hiện vi phạm tại nhiều ngân hàng TMCP

Thanh tra Chính phủ vừa công khai kết luận thanh tra (ký ngày 5/8/2025) việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Theo đó, đoàn thanh tra đã tiến hành thanh tra việc chấp hành chính sách pháp luật về phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ (TPDN) của 67 tổ chức phát hành (TCPH) giai đoạn từ 1/1/2015 đến 30/6/2023 gồm 5 ngân hàng thương mại cổ phần (TMCP), 37 công ty cổ phần (CTCP), 25 công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH).

Trong đó có 18 tổ chức phát hành (TCPH) thuộc nhóm Tập đoàn NoVa, 6 TCPH của Masan...

Từ 1/1/2015 - 30/6/2023, 67 tổ chức trên đã phát hành 827 mã TPDN và tổng giá trị phát hành là hơn 462,8 ngàn tỉ đồng.

Bên cạnh kết quả tích cực, kết luận chỉ ra vẫn còn một số bất cập, tồn tại. Với các tổ chức tín dụng, 4/5 TCTD thực hiện chưa đúng quy định với nội dung bản công bố thị trường trước khi phát hành (Ngân hàng OCB, VIB,VPB, MB).

Về phương án phát hành TPDN, có 1 TCTD (OCB) từ 2016-2019 thực hiện phát hành không đúng phương án đã được Hội đồng quản trị phê duyệt...

5/5 tổ chức tín dụng đều không thực hiện đúng nghĩa vụ về việc công bố thông tin. Lãi suất TPDN cố định tại các TCTD gồm OCB,VIB, VPB và MB không căn cứ theo quy định đã nêu tại nội dung kiểm tra, xác minh.

Vi phạm ở nhóm công ty của Tập đoàn NoVa có tính chất phức tạp

Đối với Tập đoàn No va (Novaland) và các công ty con, qua thanh tra có CTCP đầu tư địa ốc No Va không có báo cáo tài chính hợp nhất năm 2019, chưa đúng quy định về điều kiện phát hành TPDN và hồ sơ phát hành TPDN; 9 TCPH thực hiện quy định về hồ sơ phát hành.

5/18 tổ chức phát hành thực hiện chưa đúng quy định trong sử dụng tiền TPDN với các mục đích chuyển nhượng phần vốn điều lệ của các tổ chức, cá nhân tại doanh nghiệp khác, hợp tác đầu tư, kinh doanh trong lĩnh vực bất động sản. Trong quá trình thực hiện có dấu hiệu sử dụng tiền từ phát hành TPDN sai mục đích, tại thời điểm kiểm tra chưa trả được nợ gốc, lãi, gây rủi ro cho trái chủ.

Tổng số tiền TPDN từ các tổ chức phát hành đã chuyển cho Công ty CP kinh doanh Nhà No Va sử dụng khoảng 7.084 tỉ đồng trong thời gian từ khi phát hành tới thời điểm kiểm tra.

Do tính chất, mức độ phức tạp, thủ đoạn vi phạm trong các giao dịch có thể gây hậu quả, rủi ro cho nhiều trái chủ và xã hội, công ty CP kinh doanh Nhà No Va không thuộc đối tượng thanh tra nên Thanh tra Chính phủ không kiểm tra, xác minh mà chuyển thông tin cho cơ quan chức năng xem xét, xử lý theo quy định pháp luật với Tập đoàn No Va và 4 Công ty thành viên.

Ngoài ra, Thanh tra Chính phủ cũng nêu 1 loạt vi phạm ở nhiều công ty thuộc Tập đoàn như sử dụng nguồn tiền TPDN chưa đúng mục đích theo phương án phát hành; chuyển tiền cho các tổ chức, cá nhân khác nhau không đúng mục đích...

Đối với các công ty liên quan tới Tập đoàn No Va, có 4/10 tổ chức phát hành vi phạm trong việc sử dụng tiền TPDN có dấu hiệu sai mục đích. Cụ thể như Công ty Green Wich và CTCP BNP sử dụng tiền TPDN để đặt cọc, hợp đồng, hợp tác kinh doanh với doanh nghiệp khác trong đầu tư và phát triển dự án bất động sản dù chưa đảm bảo tính pháp lý theo quy định...

Công ty Cát Liên Hoa sử dụng TPDN để nhận chuyển nhượng góp vốn của các cá nhân tại doanh nghiệp khác nhưng phần này đã bị các cá nhân rút ra bằng thỏa thuận đền bù, giải phóng mặt bằng có dấu hiệu vi phạm pháp luật.

Công ty Residence sử dụng tiền TPDN để thanh toán đặt cọc tiền mua bất động sản tại dự án NovaWorld Phan Thiết nhưng dự án này chưa được cấp thẩm quyền mở bán. Sau khi nhận tiền TPDN, Công ty CP kinh doanh Nhà No Va đã sử dụng và chuyển cho nhiều cá nhân, tổ chức khác nhau.

Do vi phạm cuộc thanh tra, tính chất, mức độ phức tạp, hành vi, thủ đoạn vi phạm có thể gây hậu quả và rủi ro lớn cho nhà đầu tư, Thanh tra Chính phủ không kiểm tra, xác minh và chuyển thông tin sang cơ quan chức năng xem xét với 4 tổ chức phát hành trên và Công ty CP kinh doanh Nhà No Va.

Minh Quang