Thanh tra Chính phủ chuyển thông tin vi phạm của 3 doanh nghiệp phát hành trái phiếu sang Bộ Công an

Mới đây, Phó Tổng Thanh tra Chính phủ Dương Quốc Huy vừa ký ban hành thông báo kết luận thanh tra về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ và việc sử dụng nguồn tiền thu được từ các đợt phát hành này.

Qua thanh tra hoạt động phát hành trái phiếu riêng lẻ giai đoạn 2019-2024, Thanh tra Chính phủ phát hiện hàng loạt vi phạm, đồng thời chuyển vụ việc của 3 doanh nghiệp để điều tra, làm rõ - Ảnh: Bích Trần

Theo kết luận, Thanh tra Chính phủ đã chuyển thông tin liên quan đến những vi phạm, khuyết điểm của 3 doanh nghiệp gồm Công ty CP Hưng Thịnh Land, Công ty CP Hưng Thịnh Investment và Công ty CP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn tới Bộ Công an để xem xét, xử lý theo thẩm quyền.

Kết luận thanh tra cho thấy một số tổ chức phát hành chưa tuân thủ đúng quy trình chào bán trái phiếu theo quy định pháp luật. Cụ thể, tình trạng thu và sử dụng tiền trái phiếu trước ngày phát hành đã xảy ra tại Công ty CP Hưng Thịnh Land, Công ty CP Hưng Thịnh Investment và Công ty CP Hưng Thịnh Quy Nhơn.

Đáng chú ý, tại Công ty CP Hưng Thịnh Land, thanh tra phát hiện việc chuyển tiền trái phiếu để đặt cọc nhận chuyển nhượng cổ phần từ năm 2021 đến nay nhưng chưa thực hiện việc chuyển nhượng theo kế hoạch.

Trong khi đó, Công ty CP Dịch vụ Giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn bị xác định có tình trạng thanh toán khi chưa hoàn tất thủ tục cần thiết, thậm chí thanh toán vượt giá trị hợp đồng.

Không chỉ các doanh nghiệp trên, kết luận thanh tra còn chỉ ra nhiều vi phạm tại các tổ chức phát hành khác. Một số doanh nghiệp bị phát hiện sử dụng tiền thu từ trái phiếu không đúng kế hoạch đã công bố với nhà đầu tư, như Công ty CP Đầu tư Thành Thành Công, Công ty CP Thành Thành Công Biên Hòa, Công ty CP Đầu tư Nam Long, Công ty CP Tập đoàn Gelex, Công ty CP Hưng Thịnh Investment…

Riêng tại Công ty CP Tập đoàn Gelex, việc sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu cho mục đích khác đã diễn ra trước khi hội nghị người sở hữu trái phiếu thông qua nghị quyết thay đổi mục đích sử dụng vốn.

Thanh tra cũng ghi nhận việc không thực hiện đúng cam kết với nhà đầu tư tại hợp đồng đặt mua trái phiếu ở Công ty CP Cơ điện lạnh. Một số doanh nghiệp khác như Công ty CP Cơ điện lạnh, Công ty CP Tập đoàn R&H, Công ty CP Đầu tư và Quản lý Khách sạn TNH còn sử dụng vốn trái phiếu để cho vay hoặc gửi ngân hàng trước khi dùng đúng mục đích theo phương án phát hành.

Ngoài ra, việc sử dụng tiền trái phiếu để đặt cọc hợp tác kinh doanh tại các dự án chưa đủ điều kiện huy động vốn được xác định xảy ra tại Công ty CP Hội An Invest. Công ty CP Chứng khoán Rồng Việt cũng bị nêu tên do thực hiện phương thức phát hành trái phiếu chưa phù hợp và công bố thông tin trên chuyên trang trái phiếu chưa đầy đủ theo quy định.

Theo số liệu được dẫn trong kết luận thanh tra, giai đoạn từ năm 2019 đến ngày 30/11/2024, có 26 tổ chức phát hành thuộc diện thanh tra đã phát hành tổng cộng 271 mã trái phiếu, với tổng giá trị lên tới 119.778 tỉ đồng.

Thanh Tâm